中（zhōng）共（gòng）國資委委員會（huì）文件

國資黨委紀（jì）檢〔2012〕155號

國（guó）資委黨（dǎng）委（wěi）關於印發《關（guān）於加強中央企業廉潔
風險防控工作的（de）指導意見》的（de）通知

各中（zhōng）央企業黨委（黨組（zǔ））：

　　為貫徹落實中央紀委《印發< 關於加強廉政風險防控的指導意見>的通知》（中紀發（fā）〔2011〕42號）要求，做好中央企業廉潔風險防控工作，我們製定了《關於加強中央企業廉（lián）潔風險防控工（gōng）作的指導意見》。現印發給你們，請遵照執行，並於2012年11月（yuè）底前將貫徹落實情況報送（sòng）國資委紀委。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國資委黨委
　　　　　　　　　　　　　　　　   　     2012年6月21日

關（guān）於加強中央企業廉潔風險防控工作（zuò）的（de）指導意見

　　為貫徹落實中央紀委《印發〈關於加強廉政風險防控的指（zhǐ）導意見〉的通知》(中紀發〔2011〕42號)要求，做好中央企業廉潔風險防控（kòng）工作，完善懲治和預防（fáng）腐敗（bài）體係建設（以下簡稱懲防體係建設），促進企業健（jiàn）康發展，提出如下指導意見。

　　本意見所稱的廉潔（jié）風險是企業人員利（lì）用職權謀取私利給企業帶來危害性或負麵影響的可能性。廉潔風險防控是指按照黨風廉政（zhèng）建（jiàn）設責任製規定，由企業各責任主體共同實施的排查、識別、評估和防範廉潔風險的管理過程。

　　一、指導思想、工作原則和目標要求

　　（一）指導思想。

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思（sī）想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以黨風廉政建設責任製為抓（zhuā）手，以製約和監督權力運行（háng）為核心，以全麵風（fēng）險（xiǎn）管理和內部控製製度為依托，以崗位風險防控為基礎，以加強製度建設為重點，以現代信息技術（shù）為支撐，建立和完善權責清晰、流（liú）程規範、風險明確、措施有（yǒu）力、製度管用、預警及時的廉潔風險防控機（jī）製，提高預防腐敗能力，提升企業管理水平。

　　（二）工作原則。

　　堅持圍繞中心，實（shí）現廉潔風險防控工（gōng）作（zuò）與企業戰略目標相一致、與企業改革發展進程相適（shì）應、與企業監管製度相銜接、與各項工作相互促進、協調發展；堅（jiān）持融入管理，把廉潔風險防控工作（zuò）納入全麵風險管理（lǐ），結合（hé）改革創新、流（liú）程管理和信息化管理（lǐ），不斷完善防控工作的體製機製製度和科技支撐，增強企業管控能力；堅持突出重點，抓好重點領域、重要崗位（wèi）、重要事項和關鍵環節的廉潔風險防控（kòng），分級分類實施廉潔風險防控措施；堅持整體推進，用係（xì）統的（de）思維、統籌（chóu）的觀念、科學的方法推進工作，合理確定工作目標、任務、方法、步驟。

　　（三）目標要求。

　　按照整（zhěng）體（tǐ）規劃、分步實施（shī）、紮實推進、務（wù）求實效的（de）總體要求，2012年要重點針（zhēn）對投資決策、產權交易、財務管理、境外資產、資本運營、物資采購、招標投（tóu）標、選人用人和工程建設等（děng）腐敗易發多發的重（chóng）點領域、關鍵（jiàn）環節和重要崗（gǎng）位開展廉潔風險防控工作。

　　截至（zhì）2017年底，建立運行順暢的廉（lián）潔風險防控機製，並結合實際，逐步探索（suǒ）由傳統防控向信息化防控發（fā）展，持續改進、不斷適應新形勢（shì）發展變化的要求，保障企（qǐ）業科學發展。

　　二、明確職權，查找廉潔風險

　　（四）明確（què）崗位職權。

　　企業要進一步明確部門、崗（gǎng）位的職權名稱、內容、行使主體和規定依據等，對（duì）職權行使的主體、條件、範圍（wéi）、程序、時限和監督方式（shì）等內容，特別是對人、財、物、核心技術、商業秘密和無形資產管理等關鍵崗位的職權（quán）要進行梳理、規範（fàn），編製職權目錄，繪製各類職權（quán）運行流程圖，規（guī）範運行（háng）。

　　（五）收集廉潔風險信息。

　　各中央企業懲防體係建設領導小組、監督（dū）工作協調性機構或聯席會議要加強溝通協調，定期或不定期地收集下列廉潔風（fēng）險信息：

　　1.監事會、巡視、審計、專項檢查和效能監察（chá）等各項監督檢查發現的廉潔風險（xiǎn）信息；

　　2.通過民主生活會、述職述廉、民主測評（píng）等方式獲知（zhī）的涉及有關（guān）領導人員（yuán）的廉潔風險（xiǎn）信（xìn）息；

　　3.信訪（fǎng）舉報、查辦案件等方式查出的涉嫌腐敗的廉潔風險信息；

　　4.通過問卷調查、網絡輿情、調研座談等方式（shì）了解（jiě）的職工群（qún）眾反映的廉潔風險信息；

　　5.排查識別的廉潔風險信息（xī）；

　　6.通過其他途徑反映的廉潔風險信息。

　　（六）排（pái）查識別（bié）廉潔風險。

　　企（qǐ）業排查識別廉潔風險主要是以權力運行（háng）是否（fǒu）規範受控為（wéi）判斷標準，通過自（zì）己查、群眾評、專家議（yì）和組織審等方式，重點對（duì）可能利用職權謀取私利的以下各（gè）項因素進行評估：

　　1.權力結構與（yǔ）授（shòu）權因素。企（qǐ）業各決策主體的職權是否（fǒu）明確，決策程序是（shì）否完善；決策權、執（zhí）行權、監督權是否相（xiàng）互製約（yuē）又相互協調；部門職能配置（zhì），特別是人、財、物管理等重要職能的配置是否合（hé）理並且相互製（zhì）約；重要（yào）崗位是否落實（shí）不相容業務分（fèn）離規定；授權的（de）範圍、事項、條件和期限是否清（qīng）楚，自由（yóu）裁量權限是否適當；責、權、利是否明確（què）且對等；授權事項與被授予者的（de）履職能力是否相匹配。

　　2.機製製度因素。企業現行的製度是否符合法律法規的規定；製度內容是否適（shì）用、管用、可操作；各項製度是否配套健全（quán）；製度的執行是否有程序保障；“三重（chóng）一大”決策製度（dù）是否建立並得到有效執行；內部控製製（zhì）度（dù）是否建立健全；監督製約（yuē）機製是否健全（quán）完備，紀檢監察、審計和法律等部（bù）門職能是否明確（què），監督是否到位、有效；考核評價機製否健全、可操作，對過錯責任（rèn）的追究是（shì）否及（jí）時，管理（lǐ）是否形成閉環。

　　3.權力運行因素。依法、民主、科學決策是否有程（chéng）序保障，集體決策（cè）和黨（dǎng）組織參與決策是否落實；經營管理的各項操作流程是否建立健全，流程是否設計合理、步驟（zhòu）齊全、次序得當、界限明確，銜接時（shí）間是（shì）否合理，過（guò）程（chéng）是否受控；企（廠）務、黨務等信息是否公（gōng）開；信息傳遞、溝（gōu）通、共享是否順暢，有無遺漏、隱瞞、封鎖、錯誤（wù）傳遞信息（xī）的現象；是否運用現代科學技術手段，把重要監管製度嵌入信息（xī）係統，實現在線運行；被授權人是否不作（zuò）為、越權行事、違規作為，是否實行“一（yī）崗雙責”，是否遵守廉潔從（cóng）業規定等。

　　4.思（sī）想道德因素。企業是否培（péi）育誠信文化、合規文化；企業的廉潔教育是否有盲區、盲點，廉潔教育是否與崗（gǎng）位職責緊密結合；黨（dǎng）性、黨風、黨紀教育和廉潔從業教育（yù）的（de）內容、時間和受（shòu）教育人員是否落實；職工愛崗（gǎng）敬（jìng）業、遵章守紀的自覺程度；職（zhí）工對依法（fǎ）經營、集（jí）體決策、廉潔從業、公道正派、民主公開（kāi）和接受監督的滿意度；職工對教育針對性和實（shí）效性的（de）滿意度。

　　5.外部環境因素。可能易發多發腐（fǔ）敗行為的行業、領域與本企業（yè）的業務關聯度；相關市場規範程度和廉潔狀況；企業利益相關主體誠信守法意（yì）識和廉潔情況；部門或崗位（wèi）容易受到（dào）利益（yì）誘惑的程度；社會公眾、媒體輿論等對（duì）企業的滿意度。

　　6.企業其他因素。

　　三、評估風（fēng）險等級，製定防控措施

　　（七）組織廉潔風險評估。

　　采用定性與定量（liàng）相結合的方法，根據權力的重要程度、自由（yóu）裁量權的大小、腐敗（bài）行為發生的幾率及危害程度等因素（sù），定期對收集和排查（chá）到的廉潔風險進行評估，合理（lǐ）確定等級，明（míng）確風險分類和典型風（fēng）險事項，並經領（lǐng）導班子集體審定。

　　各中央企業要對崗位（wèi）、部門廉（lián）潔風險排查結果（guǒ）逐一登記（jì）匯總，編製廉潔風（fēng）險及等級目錄，形成廉潔風險信息數據庫，並在（zài）一定範圍（wéi）內（nèi）予以公開，接受群眾監督。

　　（八）廉潔風險防控的主要措（cuò）施。

　　針對廉潔風險和風險等級，依據有關（guān）製度規定、廉潔從業要求、工作責任、工作權限、工作（zuò）標準，製定切實可行的防控方（fāng）案；根據不同等級的廉潔風險實行分（fèn）級管理，分工負責、責任到人；特別要突出高風險的防控，針對廉潔風險構成因素，抓重點、抓關鍵，采取綜（zōng）合措施，加大從源頭上防範（fàn）廉潔風（fēng）險的力度。

　　1.優化權力結構。加快公司製、股（gǔ）份製改革步伐，進（jìn）一（yī）步建立和完善規範的公司治理結構，充分發揮黨（dǎng）委的（de）政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權力結構製約、業務牽製、關鍵崗位不相容、責權利對等的權力（lì）結構。

　　2.規範權（quán）力運行。進一步完善“三重一大”決策製度（dù），細化議事規則，規範工（gōng）作流程，健全工作機製；要優化業務流程，記錄工作過程；把權力（lì）製衡、過程監控原則和廉潔從業規定體現（xiàn）在經營管理的各個環節，壓縮（suō）自由裁量空間；要充分發揮監事會、紀檢（jiǎn）監察、巡視、審計等（děng）專門監督（dū）機構的（de）作（zuò）用，明確監（jiān）督責（zé）任（rèn）、途徑和方法，加強效能監察、內部控製和過程（chéng）監督，健全考核評價製度，切（qiē）實形成結構合理、配置科學、程序嚴密、製約有效的權力運行機製（zhì），防範腐敗行為（wéi）的發生。

　　3.推進民主（zhǔ）公開。充分發揮（huī）職工董事、職（zhí）工監事、工會和職代會的監督作用，完善企（廠）務、黨務公開製度，通過內部網絡（luò）、公開欄等方（fāng）式，逐步推進重要業務和管理事項（xiàng）信息（xī）公開，加大信息公開力度。暢通信訪舉報渠道（dào），接受群眾（zhòng）監督。

　　4.加強科技防控。充（chōng）分運用信息管理平台，改進企業經營管理流程監管的方式和途徑（jìng），逐（zhú）步實現網上實時動態監控，做到信息可監控、行為留痕跡、過（guò）失可追溯。同時，加強對網絡輿情的收集、研判和處置。

　　5.加強體（tǐ）係防控。以廉潔風險（xiǎn）防控為切入點，統籌教育、製度、監督、改革、糾（jiū）風和懲處（chù）等工作任務（wù），充實工作力量，加強組織協調，增強懲防體係建設的針對性和實（shí）效性，提（tí）高懲治和預（yù）防腐敗的能力。

　　四、實施預警處置，堅持（chí）動態（tài）管理

　　（九）廉潔風險的預警與處置。

　　加（jiā）快廉潔風險預警係統的研發，根據定期評估結果，對可能發生腐敗行為的苗頭性（xìng）、傾向性問題進行風險預警；對達到風險等級的崗位人員，分別運用任（rèn）職談話、崗前培訓、談心疏導、函詢告誡、組（zǔ）織處理等方式及（jí）時（shí）進行處置，做到早（zǎo）發現、早提（tí）醒、早糾正；對於（yú）違紀違法人員，按有關（guān）規（guī）定及時處理。

　　（十）廉潔風險的動態管理。

　　以年度為周期或依（yī）托（tuō）項目管理，結合管理提升和（hé）預防（fáng）腐敗的新要求，以及改革發展的實際情況（kuàng），及時調（diào）整、完善廉潔風（fēng）險防控內容、等級和措施；加大對廉潔風險動（dòng）態監控的力度，定（dìng）期對廉潔風險防控工作進行自查和（hé）抽查，及時發現缺陷並加以改進（jìn）。

　　五、加強組織領導，務求工作（zuò）實效

　　（十一）落實責任、紮實推進。

　　把（bǎ）推行廉潔風險防控（kòng）工作作為落實黨（dǎng）風廉政（zhèng）建設責任製、推進懲防體係（xì）建設的一項重要任務，認真組織落實。企業主要負責人作為黨風廉政建設第一責任人，要加強對廉潔風險防控工作的領導；領導班子成員要帶頭抓好自身和管轄範圍內的廉潔風險防控；紀檢監察機構要認真履行職責，發揮組織協調作用，加強監督檢查，推動（dòng）工作落實（shí）；承擔風險（xiǎn）管理和內部控製工（gōng）作的部門要（yào）將廉潔風險防控（kòng）工作納入所承擔的管控職能之中，做好相關工作（zuò）；各職能部門要抓好（hǎo）職責範圍內的廉潔風險防控工作。

　　（十（shí）二）加強教育、營造氛圍。

　　把廉潔風險教育作為反腐倡廉教育的重要（yào）組成部分，納入（rù）到文化（huà）建設特別是風險（xiǎn）管理文化建設活動中，深入開展誠實守信、依法經營、廉潔從業教育，建立領導人員和關鍵崗位人（rén）員崗前（qián）廉潔風險管理培訓製（zhì）度，通過開展示範教育和警示教育、定期分析通報反（fǎn）腐倡廉形勢、召開民（mín）主（zhǔ）生活會等形（xíng）式，增強主動防範廉潔風險的意識，營造良好的工作氛圍。

　　（十三）加強監督、嚴格考核。

　　將廉潔風（fēng）險（xiǎn）防控工作納入黨風廉政（zhèng）建設責任製考核（hé），作為領導班子綜合考核評（píng）價和領（lǐng）導人（rén）員業績評定、選拔任用的重要（yào）依據，製定廉潔風險防控工作考核評價辦法，加大檢查考核力度。對因廉潔風險（xiǎn）防控工作落實不力出現腐敗（bài）問題的個人和單位，要按照黨風廉政建設責任製的有關規定，嚴肅追究責任。